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    万和证券5宗违规被责o限期Ҏ三会q作不规范等

    发布旉Q?021-12-21 02:36:08

    王立U对此进行了周密的部|Ԍ带领便警察在北宁大厦设下埋伏。时得知一位民警没IK弹Q王立科马上把自qq了他?/p>

    原标题:万和证券5宗违规被责o限期Ҏ "三会"q作不规范等

    中国l济|北?2?0日讯 证监会网站近日公布《关于对万和证券股䆾有限公司采取责oҎ措施的决定》,?l查Q万和证券存在“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不뀁分支机构和从业人员控不严、公司债券业务履职责不到位等问题Q违反了《证券公司监督管理条例》(国务院oW?53PW二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会oW?13PW七条、《证券公司分支机构监规定》(证监会公告?020?6PW十二条的规定?/p>

    以上情Ş反映Z和证券的公司ȝ、内部控制不完善Q根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《证券公司分支机构监规定》第十七条的规定Qv南证监局军_责o万和证券限期Ҏ上述问题Qƈ记入资本市场诚信信息数据库?/p>

    证券公司应当按照审慎l营的原则,建立健全风险理与内部控制制度,防范和控刉险。证券公司应当对分支机构实行集中l一理Q不得与他h合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他hl营理?/p>

    为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评U机构、受托管理h、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所{专业机构和人员应当勤勉责Q严格遵守执业规范和监管规则Q按规定和约定行义务?/p>

    证券公司应当对分支机构实行集中统一理Q徏立对分支机构具体、明、合理的授权、检查、问责制度,加强对分支机构的合规理、风险控制和E核审计Q保障分支机构规范、安全运营?/p>

    分支机构l营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资񔽎理{业务的Q应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定?/p>

    国务院证券监督管理机构对ȝl构不健全、内部控制不完善、经营管理؜乱、设立̎外̎或者进行̎外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司Q应当责令其限期ҎQƈ可以采取下列措施Q?/p>

    Q一Q责令增加内部合规检查的ơ数q提交合规检查报告;

    Q二Q对证券公司及其有关董事、监事、高U管理h员、境内分支机构负责hl予谴责Q?/p>

    Q三Q责令处分有兌Mh员,q报告结果;

    Q四Q责令更换董事、监事、高U管理h员或者限制其权利Q?/p>

    Q五Q对证券公司q行临时接管Qƈq行全面核查Q?/p>

    Q六Q责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构?/p>

    证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务?/p>

    对证券公司的q法q规行ؓQ合规负责h已经依法履行制止和报告职责的Q免除责仅R?/p>

    对违反法律法规及本办法规定的机构和h员,中国证监会可采取责oҎ、监谈话、出兯C函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定ؓ不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施Q依法应予行政处|的Q依照《证券法》、《行政处|法》等法律法规和中国证监会的有兌定进行处|;涉嫌犯罪的,依法U送司法机养Iq究其刑事责仅R?/p>

    责Q~辑Q?span>

    【编?仁凯嫦?

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